國務院關于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經濟的意見

國發(fā)〔2015〕54號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

發(fā)展混合所有制經濟，是深化國有企業(yè)改革的重要舉措。為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會精神，按照“四個全面”戰(zhàn)略布局要求，落實*、國務院決策部署，推進國有企業(yè)混合所有制改革，促進各種所有制經濟共同發(fā)展，現提出以下意見。

一、總體要求

(一)改革出發(fā)點和落腳點。國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經濟，是基本經濟制度的重要實現形式。多年來，一批國有企業(yè)通過改制發(fā)展成為混合所有制企業(yè)，但治理機制和監(jiān)管體制還需要進一步完善;還有許多國有企業(yè)為轉換經營機制、提高運行效率，正在積極探索混合所有制改革。當前，應對日益激烈的國際競爭和挑戰(zhàn)，推動我國經濟保持中高速增長、邁向中高端水，需要通過深化國有企業(yè)混合所有制改革，推動完善現代企業(yè)制度，健全企業(yè)法人治理結構;提高國有資本配置和運行效率，優(yōu)化國有經濟布局，增強國有經濟活力、控制力、影響力和抗風險能力，主動適應和引領經濟發(fā)展新常態(tài);促進國有企業(yè)轉換經營機制，放大國有資本功能，實現國有資產保值增值，實現各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展，夯實*基本經濟制度的微觀基礎。在國有企業(yè)混合所有制改革中，要堅決防止因監(jiān)管不到位、改革不徹底導致國有資產流失。

(二)基本原則。

??政府引導，市場運作。尊重市場經濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，以企業(yè)為主體，充分發(fā)揮市場機制作用，把引資本與轉機制結合起來，把產權多元化與完善企業(yè)法人治理結構結合起來，探索國有企業(yè)混合所有制改革的有效途徑。

??完善制度，保護產權。以保護產權、維護契約、統一市場、等交換、公競爭、有效監(jiān)管為基本導向，切實保護混合所有制企業(yè)各類出資人的產權權益，調動各類資本參與發(fā)展混合所有制經濟的積極性。

??嚴格程序，規(guī)范操作。堅持依法依規(guī)，進一步健全國有資產交易規(guī)則，科學評估國有資產價值，完善市場定價機制，切實做到規(guī)則公開、過程公開、結果公開。強化交易主體和交易過程監(jiān)管，防止暗箱操作、低價賤賣、利益輸送、化公為私、逃廢債務，杜絕國有資產流失。

??宜改則改，穩(wěn)妥推進。對通過實行股份制、上市等途徑已經實行混合所有制的國有企業(yè)，要著力在完善現代企業(yè)制度、提高資本運行效率上下功夫;對適宜繼續(xù)推進混合所有制改革的國有企業(yè)，要充分發(fā)揮市場機制作用，堅持因地施策、因業(yè)施策、因企施策，宜獨則獨、宜控則控、宜參則參，不搞拉郎配，不搞全覆蓋，不設時間表，一企一策，成熟一個推進一個，確保改革規(guī)范有序進行。尊重基層創(chuàng)新實踐，形成一批可復制、可推廣的成功做法。

二、分類推進國有企業(yè)混合所有制改革

(三)穩(wěn)妥推進主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領域的商業(yè)類國有企業(yè)混合所有制改革。按照市場化、國際化要求，以增強國有經濟活力、放大國有資本功能、實現國有資產保值增值為主要目標，以提高經濟效益和創(chuàng)新商業(yè)模式為導向，充分運用整體上市等方式，積極引入其他國有資本或各類非國有資本實現股權多元化。堅持以資本為紐帶完善混合所有制企業(yè)治理結構和管理方式，國有資本出資人和各類非國有資本出資人以股東身份履行權利和職責，使混合所有制企業(yè)成為真正的市場主體。

(四)有效探索主業(yè)處于重要行業(yè)和關鍵領域的商業(yè)類國有企業(yè)混合所有制改革。對主業(yè)處于關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域、主要承擔重大專項任務的商業(yè)類國有企業(yè)，要保持國有資本控股地位，支持非國有資本參股。對自然壟斷行業(yè)，實行以政企分開、政資分開、特許經營、政府監(jiān)管為主要內容的改革，根據不同行業(yè)特點實行網運分開、放開競爭性業(yè)務，促進公共資源配置市場化，同時加強分類依法監(jiān)管，規(guī)范營利模式。

??重要通信基礎設施、樞紐型交通基礎設施、重要江河流域控制性水利水電航電樞紐、跨流域調水工程等領域，實行國有獨資或控股，允許符合條件的非國有企業(yè)依法通過特許經營、政府購買服務等方式參與建設和運營。

??重要水資源、森林資源、戰(zhàn)略性礦產資源等開發(fā)利用，實行國有獨資或絕對控股，在強化環(huán)境、質量、安全監(jiān)管的基礎上，允許非國有資本進入，依法依規(guī)有序參與開發(fā)經營。

??江河主干渠道、石油天然氣主干管網、電網等，根據不同行業(yè)領域特點實行網運分開、主輔分離，除對自然壟斷環(huán)節(jié)的管網實行國有獨資或絕對控股外，放開競爭性業(yè)務，允許非國有資本等進入。

??核電、重要公共技術臺、氣象測繪水文等基礎數據采集利用等領域，實行國有獨資或絕對控股，支持非國有企業(yè)投資參股以及參與特許經營和政府采購。糧食、石油、天然氣等戰(zhàn)略物資國家儲備領域保持國有獨資或控股。

??國防軍工等特殊產業(yè)，從事戰(zhàn)略武器裝備科研生產、關系國家戰(zhàn)略安全和涉及國家核心機密的核心軍工能力領域，實行國有獨資或絕對控股。其他軍工領域，分類逐步放寬市場準入，建立競爭性采購體制機制，支持非國有企業(yè)參與武器裝備科研生產、維修服務和競爭性采購。

??對其他服務國家戰(zhàn)略目標、重要前瞻性戰(zhàn)略性產業(yè)、生態(tài)環(huán)境保護、共用技術臺等重要行業(yè)和關鍵領域，加大國有資本投資力度，發(fā)揮國有資本引導和帶動作用。

(五)引導公益類國有企業(yè)規(guī)范開展混合所有制改革。在水電氣熱、公共交通、公共設施等提供公共產品和服務的行業(yè)和領域，根據不同業(yè)務特點，加強分類指導，推進具備條件的企業(yè)實現投資主體多元化。通過購買服務、特許經營、委托代理等方式，鼓勵非國有企業(yè)參與經營。政府要加強對價格水、成本控制、服務質量、安全標準、信息披露、營運效率、保障能力等方面的監(jiān)管，根據企業(yè)不同特點有區(qū)別地考核其經營業(yè)績指標和國有資產保值增值情況，考核中要引入社會評價。

三、分層推進國有企業(yè)混合所有制改革

(六)引導在子公司層面有序推進混合所有制改革。對國有企業(yè)集團公司二級及以下企業(yè)，以研發(fā)創(chuàng)新、生產服務等實體企業(yè)為重點，引入非國有資本，加快技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，合理限定法人層級，有效壓縮管理層級。明確股東的法律地位和股東在資本收益、企業(yè)重大決策、選擇管理者等方面的權利，股東依法按出資比例和公司章程規(guī)定行權履職。

(七)探索在集團公司層面推進混合所有制改革。在國家有明確規(guī)定的特定領域，堅持國有資本控股，形成合理的治理結構和市場化經營機制;在其他領域，鼓勵通過整體上市、并購重組、發(fā)行可轉債等方式，逐步調整國有股權比例，積極引入各類投資者，形成股權結構多元、股東行為規(guī)范、內部約束有效、運行高效靈活的經營機制。

(八)鼓勵地方從實際出發(fā)推進混合所有制改革。各地區(qū)要認真貫徹落實中央要求，區(qū)分不同情況，制定完善改革方案和相關配套措施，指導國有企業(yè)穩(wěn)妥開展混合所有制改革，確保改革依法合規(guī)、有序推進。

四、鼓勵各類資本參與國有企業(yè)混合所有制改革

(九)鼓勵非公有資本參與國有企業(yè)混合所有制改革。非公有資本投資主體可通過出資入股、收購股權、認購可轉債、股權置換等多種方式，參與國有企業(yè)改制重組或國有控股上市公司增資擴股以及企業(yè)經營管理。非公有資本投資主體可以貨幣出資，或以實物、股權、土地使用權等法律法規(guī)允許的方式出資。企業(yè)國有產權或國有股權轉讓時，除國家另有規(guī)定外，一般不在意向受讓人資質條件中對民間投資主體單獨設置附加條件。

(十)支持集體資本參與國有企業(yè)混合所有制改革。明晰集體資產產權，發(fā)展股權多元化、經營產業(yè)化、管理規(guī)范化的經濟實體。允許經確權認定的集體資本、資產和其他生產要素作價入股，參與國有企業(yè)混合所有制改革。研究制定股份合作經濟(企業(yè))管理辦法。

(十一)有序吸收外資參與國有企業(yè)混合所有制改革。引入外資參與國有企業(yè)改制重組、合資合作，鼓勵通過海外并購、投融資合作、離岸金融等方式，充分利用國際市場、技術、人才等資源和要素，發(fā)展混合所有制經濟，深度參與國際競爭和全球產業(yè)分工，提高資源全球化配置能力。按照擴大開放與加強監(jiān)管同步的要求，依照外商投資產業(yè)指導目錄和相關安全審查規(guī)定，完善外資安全審查工作機制，切實加強風險防范。